ارزیابی نقش شرکتهای کارگزاری در مبارزه با پولشویی و ارائه توصیههای سیاستی
سال انتشار: 1399
نوع سند: مقاله ژورنالی
زبان: فارسی
مشاهده: 369
فایل این مقاله در 35 صفحه با فرمت PDF قابل دریافت می باشد
- صدور گواهی نمایه سازی
- من نویسنده این مقاله هستم
این مقاله در بخشهای موضوعی زیر دسته بندی شده است:
استخراج به نرم افزارهای پژوهشی:
شناسه ملی سند علمی:
JR_LEEN-3-9_007
تاریخ نمایه سازی: 21 اردیبهشت 1400
چکیده مقاله:
پولشویی از جرائم سازمانیافتهای است که امروزه اهمیت ویژهای برای اکثر کشورها پیداکرده است چراکه موانع زیادی را در مسیر توسعه اقتصادی، اجتماعی و فرهنگی جوامع در تمام دنیا ایجاد نموده است. در دهههای اخیر، با رشد چشمگیر فنآوریهای نوین سرعت و شکل جا به جایی پول نیز متحول شده است و همین امر باعث پیچیدهتر شدن عملیات رهگیری و مبارزه با این مشکل اقتصادی شده است. پولشویی به هر نوع عمل یا اقدام به عمل برای مخفی کردن یا تغییر ظاهر هویت نامشروع حاصل از فعالیتهای مجرمانه، بهگونهای که وانمود شود، این عواید از منابع قانونی سرچشمه گرفته است گفته میشود. پولشویی یا تطهیر پول فعالیتی مجرمانه است که حتی از مرزهای جغرافیایی کشورها هم عبور میکند و مختص به همان کشور وقوع جرم نمیشود. پولشویی آثار زیانبار بسیاری بر اقتصاد، جامعه و سیاست وارد میکند. آلوده شدن و بیثباتی اقتصاد، تضعـیف بخش خصوصی و برنامههای خصوصیسازی، فاسدشدن ساختار حکومت، بیاعتمادی مردم، بالا رفتن هزینههای دولت، کاهش درآمدهای مالیاتی دولت، ایجاد عدم ثبات و پایداری در بازار جهانی، تنها بخشی از این آثار است که اهمیت بسیار زیاد مبارزه با عملیات پولشویی را نشان میدهد. بازار سرمایه یکی از مشاغل در معرض سواستفاده پولشویان است و با توجه به ارکان بازار سرمایه شرکتهای کارگزاری دروازه ورودی به بازار سرمایه کشور محسوب میشوند و این موضوع جایگاه و اهمیت شرکتهای کارگزاری بورس را در شناسایی و جلوگیری از عملیات پولشویی متمایز مینماید. برای اینکه در این مورد بتوانند موفق عمل کنند بایستی همواره شناخت صحیح و بهروزی از روشهای جدید ورود پولشویان داشته باشند و با راهکارهای مناسب به شناسایی و مقابله با آن بپردازند. در این مقاله، ابتدا به بیان مفهوم پولشویی پرداخته و پس از توضیح مفاهیم پولشویی و نیز سوابق مطالعاتی و اجرایی آن، راهکارهای مبارزه با پولشویی بهویژه توسط شرکتهای کارگزاری بورس ارائه میشود.
کلیدواژه ها:
نویسندگان
محمد هرمزی
دانشجوی DBA بازار سرمایه اسلامی، دوره دوم، انجمن مالی اسلامی ایران، تهران، ایران
غلامعلی میرزایی منفرد
دکتری حقوق جزا و جرم شناسی، دانشگاه قم
مراجع و منابع این مقاله:
لیست زیر مراجع و منابع استفاده شده در این مقاله را نمایش می دهد. این مراجع به صورت کاملا ماشینی و بر اساس هوش مصنوعی استخراج شده اند و لذا ممکن است دارای اشکالاتی باشند که به مرور زمان دقت استخراج این محتوا افزایش می یابد. مراجعی که مقالات مربوط به آنها در سیویلیکا نمایه شده و پیدا شده اند، به خود مقاله لینک شده اند :