شناسایی مدل های معاملات مشکوک به پولشویی در بازار سرمایه

هدف اصلی تحقیق حاضر ارائه الگوی کشف معاملات مشکوک به پول شویی و مبارزه با آن در بازار سرمایه بوده است، بدین منظور با مرور ادبیات و مقالات گذشته در ابتدا به شناسایی معیارها اقدام شد که با توجه به شاخص های شناسایی شده در پنج بعد سازمان، اهداف و برنامه ریزی، منابع، فنی، انعطاف پذیری معیارهای هر بعد به دست آمدند.سپس به توزیع پرسشنامه در نمونه آماری که شامل مدیران وکارشناسان در سازمان های دولتی، شرکت های وابسته و کارگزاران فعال در بازار بورس سراسر کشور بودند به شیوه تصادفی ساده اقدام شد.سپس با استفاده از فرآیند تحلیل سلسله مراتبی اقدام به اولویت بندی معیارها در هر یک از بخش های شناسایی شده پرداخته شد، بنا بر نتایج حاصله در بعد سازمان مشارکت واحدهای سازمانی، درک و کاهش مقاومت کارکنان، شرایط رقابتی سازمان، کار تیمی و تعهد مدیران ارشد سازمان، در بعد اهداف و برنامه ریزی به ترتیب مهمترین معیارها عبارت بودند از زمانبندی واقعی، تعریف شفاف فرآیندهای سازمانی و تعریف شفاف اهداف استراتژی مدیریتی. در بعد منابع ترتیب عوامل عبارت بودند از کفایت منابع، توجه به آموزش های تخصصی، بودجه تخصیص یافته، زیرساخت های مناسب سخت و نرم افزاری.در بعد فنی مهمترین عامل دانش فنی سازمان و حوزه های مرتبط بود، همچنین عوامل صلاحیت تیم طراحی و تعیین مشخصات فنی به ترتیب در اولویت های دوم و سوم قرار گرفتند.در بعد انعطاف پذیری ترتیب عوامل به ترتیب عبارت بودند از ثبات موقعیت شغلی، انعطاف پذیری در طراحی و یکپارچگی سیستم.

کلیدواژه ها:

ارائه الگو ، کشف معاملات ، پول شویی ، بازار سرمایه