بررسی تخلفات رایج صنعت کارگزاری

در بازارهای مالی، یکی از مهمترین وظایف نهاد ناظر، شناسایی وپیشگیری از تخلفات واقع شده در بین فعالان بازار است. کارگزاران که بهعنوان واسطه بین خریداران و فروشندگان فعالیت می کنند، یکی از مهمتریننهادهای مالی در بازارهای سرمایه هستند. در تحقیق حاضر تخلفات مهم دربازارهای سرمایه تشریح شده و به دو عامل مهم تعارض منافع و خرید وفروش کارمندان به طور خاص پرداخته شده است. همچنین فعالیت های مهمکارگزاران و زمینه های بروز تخلفات تشریح شده و در پایان پیشنهاداتی جهتکاهش تخلفات کارگزاران اشاره شده است.

کلیدواژه ها:

تخلف ، جرایم مالی ، تعارض منافع ، کارگزاری ، بورس